2024年云南水務(wù)投資風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)“三位一體”管理體系建設(shè)招標(biāo)
1．磋商條件

本項(xiàng)目為云南水務(wù)投資股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)“三位一體”管理體系建設(shè)服務(wù)采購(gòu)，已由相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，采購(gòu)人為云南水務(wù)投資股份有限公司，現(xiàn)對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性磋商，歡迎滿(mǎn)足資格條件要求的供應(yīng)商參與本次磋商。

2．項(xiàng)目概況與服務(wù)內(nèi)容

2.1項(xiàng)目名稱(chēng)：云南水務(wù)投資股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)“三位一體”管理體系建設(shè)服務(wù)采購(gòu)。

2.2項(xiàng)目概況：根據(jù)云南省國(guó)資監(jiān)管要求，云南水務(wù)投資股份有限公司需推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、內(nèi)控體系的建設(shè)，同步將風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、內(nèi)控與制度流程體系進(jìn)行融合更新成“三位一體”管理體系，并對(duì)應(yīng)形成一體化管理體系成果。

2.3服務(wù)內(nèi)容：（1）根據(jù)云南省國(guó)資委于2022年12月30日下發(fā)《關(guān)于印發(fā)的通知》（云國(guó)資法規(guī)〔2022〕227號(hào)）、云南省康旅控股集團(tuán)有限公司《關(guān)于推進(jìn)集團(tuán)下屬公司合規(guī)體系建設(shè)工作的通知》以及《云南省康旅控股集團(tuán)有限公司合規(guī)管理強(qiáng)化年工作方案》，要求建設(shè)云南水務(wù)合規(guī)管理體系，主要服務(wù)內(nèi)容涉及合規(guī)管理組織職責(zé)建設(shè)、合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)、合規(guī)管理保障機(jī)制建設(shè)，并對(duì)應(yīng)形成合規(guī)管理體系建設(shè)成果；（2）對(duì)公司核心業(yè)務(wù)流程、職能權(quán)責(zé)進(jìn)行全面梳理，并針對(duì)本部、大區(qū)（片區(qū)）以及項(xiàng)目公司的管控模式、管控界面以及權(quán)限設(shè)置提供權(quán)責(zé)清單及運(yùn)行機(jī)制；（3）針對(duì)云南水務(wù)組織架構(gòu)的調(diào)整，對(duì)現(xiàn)有的內(nèi)部控制手冊(cè)進(jìn)行完善更新修訂；（4）圍繞公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，識(shí)別公司主要的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)地圖，明確戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、法律、市場(chǎng)等方面的主要風(fēng)險(xiǎn)；建立含風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)描述等內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)清單；（5）根據(jù)上述合規(guī)管理體系建設(shè)及內(nèi)控手冊(cè)完善的服務(wù)需求，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、內(nèi)控等三個(gè)管理體系相互融合的“三位一體”管理體系，并對(duì)應(yīng)形成一體化管理體系成果，具體服務(wù)內(nèi)容及輸出成果文件詳見(jiàn)第六章“發(fā)包人要求”。

2.4服務(wù)期限：自合同簽訂之日起至2025年12月31日。

2.5服務(wù)地點(diǎn)：云南省昆明市高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)海源北路2089號(hào)云南水務(wù)投資股份有限公司

2.6服務(wù)要求：（1）服務(wù)成果需滿(mǎn)足云南省國(guó)資委制定的《云南省省屬企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)工作方案》、云南省康旅控股集團(tuán)有限公司《關(guān)于推進(jìn)集團(tuán)下屬公司合規(guī)體系建設(shè)工作的通知》以及《云南省康旅控股集團(tuán)有限公司合規(guī)管理強(qiáng)化年工作方案》的要求，內(nèi)控手冊(cè)更新以及權(quán)限管控設(shè)計(jì)需滿(mǎn)足云南水務(wù)公司現(xiàn)行的執(zhí)行情況。服務(wù)成果提交后，若云南水務(wù)提出修改、完善意見(jiàn)的，咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)調(diào)研情況結(jié)合云南水務(wù)實(shí)際需求對(duì)服務(wù)成果進(jìn)行修改和完善；（2）每周與云南水務(wù)公司溝通進(jìn)度;（3）其他應(yīng)該協(xié)助公司完成的工作；（4）按采購(gòu)人要求提供駐場(chǎng)服務(wù)。

2.7標(biāo)段劃分：本項(xiàng)目不分標(biāo)段。

3．供應(yīng)商資格要求
**信息由招標(biāo)與采購(gòu)網(wǎng)發(fā)布**此行內(nèi)容正式會(huì)員可見(jiàn)，請(qǐng)登錄中國(guó)招標(biāo)與采購(gòu)網(wǎng)后查看**
3.1供應(yīng)商需具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記或注冊(cè)，供應(yīng)商為獨(dú)立法人資格、獨(dú)立法人的分支機(jī)構(gòu)、其他組織、其他組織的分支機(jī)構(gòu)或者自然人。（若聯(lián)合體參與磋商的，聯(lián)合體各成員單位均需提供）

3.2類(lèi)似業(yè)績(jī)要求：2021年至今至少承擔(dān)過(guò)1項(xiàng)及以上類(lèi)似企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)或內(nèi)部控制體系建設(shè)或風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)咨詢(xún)服務(wù)業(yè)績(jī)（證明材料以合同或業(yè)主證明為準(zhǔn)）。（若聯(lián)合體參與磋商的，聯(lián)合體各成員單位任一單位提供即可）

3.3項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要求：擬派往本項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人2021年至今以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的身份完成過(guò)1項(xiàng)及以上企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)或內(nèi)部控制體系建設(shè)或風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)咨詢(xún)服務(wù)業(yè)績(jī)（證明材料以合同或業(yè)主證明材料為準(zhǔn)，同時(shí)證明材料需體現(xiàn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任職情況，否則不給予認(rèn)可）；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須為本單位成員，須提供勞動(dòng)合同或勞動(dòng)保障部門(mén)出具的社保證明。（若聯(lián)合體參與磋商的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由聯(lián)合體牽頭人提供）

3.4項(xiàng)目組成員要求：供應(yīng)商擬派往本項(xiàng)目人員不少于5人（不包含項(xiàng)目負(fù)責(zé)人），擬派往本項(xiàng)目組成人員均需為本單位人員，提供勞動(dòng)合同或勞動(dòng)保障部門(mén)出具的社保證明。

3.5供應(yīng)商財(cái)務(wù)狀況良好，提供近年（2021-2023年度）的財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表），至磋商截止時(shí)間供應(yīng)商成立時(shí)間不足三年的可提供成立至今的財(cái)務(wù)報(bào)表（若聯(lián)合體參與磋商的，聯(lián)合體各方均須提供）。

3.6信譽(yù)要求：供應(yīng)商應(yīng)在“信用中國(guó)”網(wǎng)站或“中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)”未被列入失信被執(zhí)行人記錄名單，且在“中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)”沒(méi)有政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為記錄（被禁止在一定期限內(nèi)參加政府采購(gòu)活動(dòng)但期限屆滿(mǎn)的除外）（若聯(lián)合體參與磋商的，聯(lián)合體各方均須提供）。

3.7本項(xiàng)目接受聯(lián)合體磋商，對(duì)聯(lián)合體牽頭單位不作要求，但聯(lián)合體成員單位數(shù)量不超過(guò)2個(gè)，聯(lián)合體其他要求詳見(jiàn)供應(yīng)商須知前附表。

4．競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件的獲取

4.1供應(yīng)商于2024年4月19日至2024年4月25日（法定公休日、法定節(jié)假日休息），每天上午9時(shí)00分至11時(shí)30分，下午14時(shí)00分至17時(shí)00分持有關(guān)資料獲取競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件；

4.2獲取競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件時(shí)請(qǐng)攜帶以下證件資料：①營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）；②法定代表人身份證明書(shū)；③法定代表人授權(quán)委托書(shū)（法定代表人購(gòu)買(mǎi)文件的除外）；④法定代表人或授權(quán)委托人本人身份證原件。

4.3競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件每套售價(jià)為500.00元（人民幣），售后不退。

5．磋商響應(yīng)文件的遞交

5.1磋商響應(yīng)文件遞交時(shí)間：2024年4月30日09時(shí)30分。

5.2逾期送達(dá)或者未送達(dá)指定地點(diǎn)的磋商響應(yīng)文件，采購(gòu)單位不予受理。

5.3本項(xiàng)目磋商會(huì)議將于上述磋商截止的同一時(shí)間舉行，供應(yīng)商的法定代表人或其委托代理人應(yīng)準(zhǔn)時(shí)參加。
友情提醒：報(bào)名前與下方聯(lián)系人索取投標(biāo)登記表，以及辦理后續(xù)事宜。
聯(lián)系人：李 工
電   話(huà)：176 1039 8736
郵   箱：17610398736@163.com